世界快消息！因存在从业人员违规兼职且持有股份行为华金证券及时任责任人遭监管出具警示函

2023-06-15 21:21:10来源：北京商报

6月15日，内蒙古证监局发布公告表示，经查，发现华金证券内蒙古分公司

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6月15日，内蒙古证监局发布公告表示，经查，发现华金证券内蒙古分公司原负责人荆玉、包头文化路证券营业部原副总经理（主持工作）吴卫国在任职期间，存在在其他营利性机构兼职且持有股份的行为。

内蒙古证监局表示，华金证券在日常管理和离任审计中，未发现上述人员兼职且持有股份行为并向内蒙古证监局报告，反映出华金证券廉洁从业风险防控主体责任落实不到位。因此，内蒙古证监局决定对华金证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，决定对荆玉、吴卫国分别采取出具警示函的行政监管措施。

（文章来源：北京商报）

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